无锡审计：五个聚焦提升金融领域审计监督效能

发布时间：2023-09-07 14:46 浏览次数：【字号：默认大特大】

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　　为助力提升金融运行质效、防范金融领域风险，推动“科技-产业-金融”良性循环，无锡市审计局首次系统性开展全市市属国有企业金融资产管理情况专项审计调查，围绕“为什么、查什么、怎么查、怎么看、怎么办”等五个方面，探索地方金融领域监督路径，促进地方国有金融高质量发展。

　　一是提高政治站位，聚焦“为什么”。从行业变化、行业监管、宏观经济影响等多角度，充分认识导致近年来金融领域安全问题频发的深层次原因，并从全力做好经济安全的“守护者”、牢牢守住不发生系统性安全风险的政治高度，进一步认清审计部门肩负的重要职责使命。

　　二是全面摸清家底，聚焦“查什么”。结合市属国企金融发展现状，在摸清市属金融资产家底的基础上，重点检查持牌金融机构、地方金融组织、股权投资基金运营管理情况，针对不同行业的不同特征，分析发展成效、存在问题，综合评价资产运营绩效，为政府决策提供依据。

　　三是深化审计研究，聚焦“怎么查”。在明确审计方向和审计目的的基础上，把研究落到实处，走访调研行业主管部门、金融监管部门、各类金融机构，并到周边城市审计部门开展交流学习，进一步明确了“试点查、分类查、聚焦查、比对查”的审计方法。

　　四是分析行业特征，聚焦“怎么看”。针对金融行业子领域多的特点，重点把握业务本质和风险偏好，分门别类开展审计和评价，对股权投资基金重点把握其投向和服务产业发展情况，对融资租赁、商业保理等类金融企业重点关注其内控机制和风险状况，对保险、证券等强监管持牌金融机构重点分析其发展规模和运营绩效情况。

　　五是提炼审计成果，聚焦“怎么办”。审计过程中，努力做到“四个同步”，即边审计、边分析、边提炼、边汇报，形成了4篇审计专报并报送市委审计委员会，得到市委、市政府主要领导批示5次，促进主管部门开展专项核查行动，推动被审计单位加快出台3项制度，规范业务运行。

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